TOKYO (AP) – L’agence japonaise des services financiers a ordonné à la société de courtage SMBC Nikko Securities de suspendre ses opérations de négociation de blocs pendant trois mois à compter de vendredi dans le cadre de sanctions dans une affaire de manipulation de marché.
Cela fait suite à l’arrestation de son vice-président, Toshihiro Sato, et de plusieurs autres employés soupçonnés d’avoir passé des ordres d’achat massifs pour soutenir le cours de certaines actions.
La société avait déjà suspendu ses transactions de blocs en raison du scandale. Dans une déclaration écrite, il s’est excusé et a déclaré qu’il prenait les sanctions “très au sérieux”. SMBC Nikko Securities et sa société mère, Sumitomo Mitsui Financial Group, le deuxième groupe financier du pays, ont également présenté des plans pour améliorer leur gouvernance.
La Securities and Exchange Surveillance Commission, l’organisme gouvernemental chargé de superviser les transactions boursières, a déposé des accusations formelles contre SMBC Nikko et ses employés plus tôt cette année pour violation de la loi sur les instruments financiers et les échanges.
L’affaire implique d’importants achats d’actions juste avant la fermeture du marché pour faire monter leurs prix dans le but d’utiliser ces prix pour les ventes en bloc des clients du jour au lendemain.
L’enquête sur les transactions a pris une grosse part des revenus de la société pour les frais et la souscription au cours de cet exercice.
Fin septembre, SMBC Nikko a annoncé que les régulateurs avaient recommandé des sanctions administratives pour les achats illégaux d’actions visant à manipuler les prix ; des systèmes de filtrage des transactions et une gestion des transactions en bloc inadéquats et une gestion « inappropriée » des transactions entre la société de courtage et les activités bancaires de SMBC. La société a également récemment mis en place une division de contrôle des risques commerciaux.
En cas de condamnation, les violations de la loi sur les instruments financiers et les échanges entraînent une peine maximale de 10 ans de prison, une amende de 10 millions de yens (82 000 $), ou les deux. Une entreprise risque une amende pouvant aller jusqu’à 700 millions de dollars (5,8 millions de dollars).
