2024-01-19 18:53:46
Communiqué de presse
19 janvier 2024
LA SURINTENDANTE ADRIENNE A. HARRIS ANNONCE UN RÈGLEMENT DE 30 MILLIONS DE DOLLARS AVEC INDUSTRIAL AND COMMERCIAL BANK OF CHINA LTD. POUR DE MULTIPLES DÉFAILLANCES DE CONFORMITÉ
La banque n’a pas amélioré son programme de conformité, n’a pas communiqué des documents antidatés et a divulgué des informations confidentielles de surveillance sans autorisation
La surintendante des services financiers, Adrienne A. Harris, a annoncé aujourd’hui que l’Industrial and Commercial Bank of China Ltd. (ICBC) et sa succursale de New York ont accepté de payer 30 millions de dollars de pénalités conformément à une ordonnance par consentement conclue avec le Département des finances de l’État de New York. Services (DFS). L’ordonnance sur consentement résout l’enquête du ministère sur de nombreux manquements en matière de conformité à la Loi sur le secret bancaire/lutte contre le blanchiment d’argent (BSA/AML) et violations de la loi de New York.
« La loi sur le secret bancaire et les lois et réglementations anti-blanchiment d’argent constituent des protections essentielles pour la sécurité nationale, protégeant les marchés financiers et les consommateurs des mauvais acteurs. » a déclaré le surintendant Harris. « Les institutions réglementées doivent être tenues responsables de leur non-respect des normes juridiques et réglementaires rigoureuses de l’État de New York. »
L’ordonnance sur consentement met fin à l’enquête du ministère sur les manquements à la conformité de l’ICBC, y compris de multiples lacunes dans le programme de conformité BSA/AML de la succursale de New York de 2018 à 2022. L’enquête a également conclu qu’un ancien employé de la succursale de New York avait antidaté plusieurs documents de conformité sous la direction d’un alors en poste à la succursale et qu’ICBC n’a pas signalé cette inconduite au Ministère en temps opportun. Enfin, l’enquête a conclu qu’ICBC avait illégalement divulgué des informations confidentielles en matière de surveillance à un régulateur étranger.
Dans le cadre de son accord avec le ministère, en plus de payer une pénalité de 30 millions de dollars à l’État de New York, l’ICBC devra créer un plan écrit, acceptable pour le ministère, détaillant les améliorations apportées aux politiques et procédures de conformité, à la gouvernance d’entreprise et à la surveillance de la gestion. , les exigences de diligence raisonnable à l’égard de la clientèle et le traitement des informations confidentielles en matière de surveillance.
Le ministère a coordonné son enquête avec la Réserve fédérale, qui a conclu un accord distinct avec l’ICBC concernant la divulgation non autorisée d’informations confidentielles de surveillance.
Pour consulter l’ordonnance sur consentement de l’ICBC, visitez le site Web du DFS.
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