Caroline Ellison, témoin vedette dans le procès de son ancien petit-ami, le fondateur de FTX, Sam Bankman-Fried, a été condamnée mardi par un tribunal fédéral de New York à deux ans de prison et à la confiscation de 11 milliards de dollars pour son rôle dans la fraude massive et la conspiration qui ont condamné la bourse de crypto-monnaies autrefois évaluée à 32 milliards de dollars.
La peine de prison était bien plus lourde que celle recommandée par le Département fédéral de probation, qui avait demandé au juge Lewis Kaplan de condamner Ellison, qui avait dirigé le fonds spéculatif Alameda Research, à trois ans de liberté surveillée, sans aucun séjour derrière les barreaux. Les avocats de la défense avaient également demandé qu’Ellison ne soit pas condamné à une peine de prison.
Alameda a reçu une grande partie des 8 milliards de dollars de fonds de clients pillés par Bankman-Fried à FTX. L’argent volé a été utilisé pour les opérations commerciales d’Alameda et à d’autres fins.
Caroline Ellison, ancienne PDG d’Alameda Research LLC, à droite, arrive au tribunal de New York le 24 septembre 2024.
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Alors que Kaplan a félicité Ellison, 29 ans, pour sa vaste coopération avec les procureurs – qui a conduit à la condamnation de Bankman-Fried – le juge a déclaré que sa condamnation pénale devait dissuader d’autres acteurs potentiellement malveillants de commettre une fraude.
Le juge a déclaré que l’affaire FTX est probablement la plus grande fraude financière perpétrée dans l’histoire des États-Unis, et qu’à cause de cela, c’est une « carte de sortie de prison gratuite que je ne peux pas accepter », a déclaré Kaplan devant le tribunal de district américain de Manhattan, où les parents et les deux sœurs d’Ellison ont assisté à la scène depuis la galerie de la salle d’audience.
« J’ai vu beaucoup de coopérateurs au fil des ans et je n’en ai jamais vu un comme Mlle Ellison », a déclaré Kaplan, qui a également déclaré qu’il croyait qu’Ellison regrettait sincèrement ses crimes et que sa coopération avait un prix élevé pour elle sur le plan émotionnel.
La procureure adjointe des États-Unis, Danielle Sassoon, a exhorté Kaplan à faire preuve de clémence, citant la sincérité constante d’Ellison tout en refusant de minimiser son rôle dans la fraude. Sassoon a également déclaré qu’elle ne pouvait pas surestimer l’aide d’Ellison à la condamnation de Bankman-Fried.
L’avocat d’Ellison, Anjan Sahni, a exhorté le juge à donner une seconde chance à Ellison, affirmant qu’elle avait « retrouvé sa boussole morale » et « regrettait profondément » de ne pas avoir quitté FTX et l’orbite de Bankman-Fried.
Ellison a lu une déclaration d’une voix tremblante, tout en pleurant parfois, alors qu’elle s’excusait auprès des personnes qu’elle avait blessées et qu’elle disait avoir profondément honte. Elle a également dit qu’elle était désolée de ne pas avoir eu le courage de quitter FTX et Bankman-Fried.
Kaplan a permis à Ellison de rester en liberté sous caution jusqu’à ce qu’elle se rende en prison le 7 novembre ou après.
Ellison a atteint un accord de plaidoyer avec les procureurs en décembre 2022un mois après que FTX ait sombré dans la faillite. Elle a plaidé coupable à des accusations de complot et de fraude financière.
Bankman-Fried, lui, a choisi de se présenter devant un tribunal et a été reconnu coupable des sept chefs d’accusation de fraude retenus contre lui. Il a été condamné à 25 ans de prison en mars et a également été condamné à payer 11 milliards de dollars de confiscation par Kaplan.
Bankman-Fried a depuis fait appel de sa condamnation et a demandé un nouveau procès avec un autre juge, arguant que Kaplan était partial à son encontre.
Deux autres anciens dirigeants de FTX, Gary Wang et Nishad Singh, devraient être condamnés plus tard cette année. Comme Ellison, ils ont plaidé coupable au lieu d’être jugés.
Mardi, avant de condamner Ellison, Kaplan a noté que même si la fondatrice de FTX avait nié toute conduite criminelle, elle avait coopéré avec les autorités.
L’ancienne dirigeante de crypto-monnaie Caroline Ellison se tient devant le juge de district américain Lewis Kaplan, lors d’une audience où elle a été condamnée à deux ans de prison pour son rôle dans le vol par son ancien petit-ami Sam Bankman-Fried de 8 milliards de dollars de fonds clients de la bourse FTX, aujourd’hui en faillite, qu’il a fondée, au tribunal fédéral de New York, aux États-Unis, le 24 septembre 2024 dans ce croquis de la salle d’audience.
Jane Rosenberg | Reuters
« Cela n’a pas très bien fonctionné » pour Bankman-Fried, en partie à cause de la coopération d’Ellison, a déclaré le juge.
Kaplan a remercié Ellison pour avoir fourni aux procureurs sept fausses feuilles de calcul, qu’il a qualifiées de « l’un des éléments de preuve les plus importants dans l’affaire » contre Bankman-Fried.
Lundi soir, les avocats d’Ellison ont déclaré dans un dossier judiciaire qu’ils avaient finalisé les règlements financiers avec les procureurs et la succession du débiteur de FTX.
Le dossier ne précise pas combien elle paierait dans ces règlements, qui sont distincts de l’ordonnance de confiscation, mais on savait déjà que les 10 millions de dollars d’actions d’Ellison dans la startup d’intelligence artificielle Anthropic, qui ont considérablement augmenté depuis qu’elle les a achetées pour la première fois, fournissent l’essentiel de la valeur de ses règlements.
Bankman-Fried et Ellison étaient tous deux confrontés à la même peine maximale légale d’environ 110 ans de prison pour leurs crimes.
Les accusés dans les affaires pénales qui coopèrent avec les procureurs au lieu de contester les accusations, en particulier dans les affaires de délits financiers comme FTX, bénéficient souvent d’une certaine clémence lorsqu’ils sont condamnés.
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