Les accords de l’entreprise avec des recrues potentielles et un ancien employé ont soulevé des obstacles à la déclaration d’informations à la SEC
La Securities and Exchange Commission a annoncé aujourd’hui le règlement des accusations portées contre GQG Partners LLC, un conseiller en investissement enregistré basé en Floride, pour avoir conclu des accords avec des candidats à un emploi et un ancien employé qui rendaient plus difficile pour eux de signaler des violations potentielles de la loi sur les valeurs mobilières à la SEC. .
Selon l’ordonnance de la SEC, de novembre 2020 à septembre 2023, GQG a conclu des accords de non-divulgation avec 12 candidats à un emploi qui leur interdisaient de divulguer des informations confidentielles sur GQG, y compris à des agences gouvernementales. Même si les accords permettaient aux candidats de répondre aux demandes d’informations de la Commission, ils exigeaient que GQG soit informé de toute demande de ce type et interdisaient de répondre aux demandes découlant de la divulgation volontaire d’un candidat.
L’ordonnance de la SEC conclut que GQG a également conclu un accord de règlement avec un ancien employé dont l’avocat avait déclaré à GQG qu’il avait l’intention de signaler à la Commission des violations présumées du droit des valeurs mobilières. Plus précisément, l’accord de règlement indiquait qu’il permettait de signaler d’éventuelles violations de la loi sur les valeurs mobilières aux agences gouvernementales, y compris la Commission ; cependant, il exigeait également que l’ancien employé affirme qu’il ne l’avait pas fait; n’était pas au courant de faits qui pourraient étayer une enquête ; et retirerait toutes les déclarations déjà faites qui pourraient étayer une enquête. Ces dispositions violaient la règle de protection des lanceurs d’alerte.
« Que ce soit par le biais d’accords ou autrement, les entreprises ne peuvent pas imposer d’obstacles aux personnes fournissant à la SEC des preuves d’éventuelles violations du droit des valeurs mobilières, comme l’a fait GQG », a déclaré Corey Schuster, co-chef de l’unité de gestion des actifs de la Division of Enforcement. “Même les accords qui contiennent des clauses d’exclusion permettant aux personnes de faire volontairement rapport à la SEC peuvent constituer une violation si un langage restrictif dans une disposition distincte empêche la déclaration volontaire au personnel de la Commission.”
L’ordonnance de la SEC conclut que GQG a violé la règle 21F-17(a) relative à la protection des lanceurs d’alerte, qui interdit toute action visant à empêcher une personne de communiquer directement avec le personnel de la SEC au sujet d’une éventuelle violation de la loi sur les valeurs mobilières. Sans admettre ni nier les conclusions de la SEC, GQG a accepté d’être censuré, de cesser de violer la règle de protection des lanceurs d’alerte et de payer une amende civile de 500 000 $.
L’enquête de la SEC a été menée par Marie DeBonis, Marilyn Ampolsk et Brian Fitzpatrick, et supervisée par Virginia Rosado Desilets, M. Schuster et Andrew Dean, tous de l’unité de gestion d’actifs.
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