Bureau des affaires publiques | Corficolombiana paiera 80 millions de dollars pour résoudre les enquêtes sur la corruption transnationale

Corporación Financiera Colombiana SA (Corficolombiana), une institution colombienne de services financiers, a accepté de payer plus de 80 millions de dollars pour résoudre des enquêtes parallèles sur la corruption menées par les autorités pénales, civiles et administratives aux États-Unis et en Colombie suite à l’implication de l’entreprise dans un stratagème visant à payer des millions de dollars en pots-de-vin à des hauts fonctionnaires colombiens.

La résolution du ministère américain de la Justice est coordonnée avec les autorités colombiennes, ainsi qu’avec la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis.

Selon des documents judiciaires, Corficolombiana a conclu un accord de poursuite différée (DPA) de trois ans avec le Département dans le cadre d’une information pénale déposée dans le district du Maryland accusant l’entreprise de complot en vue de violer la disposition anti-corruption des pratiques de corruption à l’étranger. loi (FCPA). Corficolombiana était majoritairement détenue et contrôlée par Grupo Aval Acciones y Valores SA, une société holding colombienne et émettrice aux États-Unis.

Selon des documents judiciaires, entre 2012 et 2015, Corficolombiana a conspiré pour offrir et verser plus de 23 millions de dollars de pots-de-vin à de hauts responsables du gouvernement colombien afin de remporter un contrat pour la construction et l’exploitation d’une autoroute à péage connue sous le nom d’extension Ocaña-Gamarra. . Corficolombiana a conspiré avec Odebrecht SA (Odebrecht), un conglomérat de construction mondial basé au Brésil, pour verser des pots-de-vin à des fonctionnaires du gouvernement colombien dans les branches exécutive et législative et à un cadre de l’agence d’infrastructure publique colombienne, afin d’obtenir les droits de construire et exploiter l’extension Ocaña-Gamarra. Pour mener à bien le stratagème de corruption, Corficolombiana a amené d’autres entités à conclure des contrats fictifs avec des sociétés associées à des intermédiaires qui transmettaient les pots-de-vin aux fonctionnaires du gouvernement colombien. En fin de compte, Corficolombiana a réalisé environ 28,63 millions de dollars de bénéfices grâce à l’entreprise obtenue par la corruption.

“Corficolombiana, avec ses co-conspirateurs, a accepté de verser plus de 20 millions de dollars de pots-de-vin à des hauts fonctionnaires du gouvernement colombien pour remporter un projet d’infrastructure massif”, a déclaré la procureure générale adjointe par intérim Nicole M. Argentieri du ministère de la Justice. Chambre criminelle. “La résolution d’aujourd’hui – la toute première coordonnée avec les autorités colombiennes dans une affaire de corruption transnationale – reflète l’engagement du ministère de la Justice à travailler main dans la main avec nos partenaires étrangers pour lutter contre la corruption transnationale et tenir pour responsables les entreprises qui versent effrontément des pots-de-vin à des fins économiques. ”

“Corficolombiana a reconnu son rôle dans un important stratagème de corruption transnationale, et pour cela, il est tenu responsable”, a déclaré le procureur américain Erek L. Barron pour le district du Maryland. «En vertu de la DPA, la société paie une sanction pénale substantielle et continuera de coopérer avec les États-Unis dans les enquêtes criminelles liées à cette conduite. Mon bureau est heureux de faire partie de cette toute première poursuite conjointe FCPA pour corruption avec les autorités colombiennes.

Conformément à la DPA, Corficolombiana paiera une amende pénale de 40,6 millions de dollars. Le Département a accepté de créditer jusqu’à la moitié de cette sanction pénale contre les sommes que la société et sa filiale, Estudios y Proyectos del Sol SAS (Episol), ont versées à la Superintendencia de Industria y Comercio (SIC) colombienne, pour violation des lois colombiennes liées au même comportement, tant que la société et Episol abandonnent leurs appels de la résolution SIC. En outre, Corficolombiana paiera plus de 40 millions de dollars en intérêts de restitution et avant jugement dans le cadre d’une résolution de l’enquête parallèle de la SEC.

Corficolombiana a également accepté de continuer à coopérer avec le Département dans toute enquête criminelle en cours ou future concernant cette conduite. En outre, en vertu de l’accord, Corficolombiana a accepté de continuer à améliorer son programme de conformité et à fournir des rapports au Département concernant les mesures correctives et la mise en œuvre des mesures de conformité pour la durée du DPA.

« La résolution d’aujourd’hui montre que la justice a un prix élevé pour ceux qui tentent de corrompre des fonctionnaires étrangers », a déclaré le directeur adjoint Luis Quesada de la Division des enquêtes criminelles du FBI. «Des programmes comme ceux-ci violent la loi sur les pratiques de corruption à l’étranger et constituent une tentative de saper fondamentalement l’esprit de concurrence économique. Le FBI se consacre à la protection de l’intégrité du marché mondial, ce qui signifie enquêter sur les pots-de-vin de tout montant et prévenir la corruption des fonctionnaires à tous les niveaux.

Le Département est parvenu à cette résolution avec Corficolombiana sur la base d’un certain nombre de facteurs, dont, entre autres, la nature et la gravité de l’infraction. Corficolombiana a été félicitée pour sa coopération avec l’enquête du Département, qui comprenait (i) la fourniture en temps opportun des faits obtenus grâce à l’enquête interne de l’entreprise ; (ii) faire de nombreuses présentations factuelles détaillées qui distillent certaines informations factuelles clés ; (iii) produire des documents auxquels le gouvernement n’aurait peut-être pas eu accès autrement d’une manière qui n’impliquait pas les lois étrangères sur la confidentialité des données ; (iv) fournir des témoignages sous serment dans le cadre des procédures pénales et administratives colombiennes de témoins pertinents que le gouvernement n’a pas pu interroger de manière indépendante ; (v) identifier de manière proactive les informations précédemment inconnues du gouvernement ; et (vi) collecter et produire de volumineux documents et traductions pertinents, y compris des documents situés en dehors des États-Unis.

La société s’est rapidement engagée dans de vastes mesures correctives, notamment (i) en procédant à une analyse des causes profondes de la conduite identifiée lors des enquêtes internes et en prenant rapidement des mesures pour améliorer sa gouvernance d’entreprise et ses contrôles dans les coentreprises, ainsi qu’en améliorant sa surveillance. des coentreprises et participations non contrôlées ; (ii) la refonte de son programme de conformité ; (iii) l’amélioration de son processus de gestion des risques d’intermédiaire tiers ; (iv) la mise en œuvre d’un processus solide pour signaler et enquêter sur les allégations d’inconduite ; (v) établir un processus disciplinaire supervisé par un comité d’éthique interfonctionnel; (vi) effectuer des tests de son programme de conformité anticorruption ; et (vii) procéder à un examen périodique et à la mise à jour de son programme de conformité anticorruption. À la lumière de ces considérations, la sanction pénale calculée en vertu des directives américaines sur la détermination de la peine reflète une réduction de 30 % par rapport au bas de la fourchette des amendes applicables.

L’équipe internationale de lutte contre la corruption du FBI à Miami enquête sur l’affaire. Le Bureau des affaires internationales du ministère de la Justice, la Superintendencia de Industria y Comercio colombienne et la Fiscalía General de la Nación ont apporté une aide substantielle en la matière.

Le procureur Michael Culhane Harper de la section des fraudes de la division criminelle et le procureur américain adjoint David I. Salem pour le district du Maryland poursuivent l’affaire.

La section des fraudes de la division criminelle est chargée d’enquêter et de poursuivre les affaires FCPA. Des informations supplémentaires sur les efforts d’application de la loi FCPA du ministère de la Justice sont disponibles sur www.justice.gov/criminal/fraud/fcpa.