10 octobre 2024
La Réserve fédérale inflige une amende de 123,5 millions de dollars à la Banque Toronto-Dominion pour violations liées aux lois anti-blanchiment d’argent
Pour diffusion à 13h00 HAE
TD n’a pas réussi à gérer les risques et à superviser adéquatement ses opérations bancaires de détail aux États-Unis, ce qui a amené une filiale américaine à être utilisée pour blanchir des centaines de millions de dollars de produits illicites. L’action du Conseil contribuera à garantir que TD exerce ses activités conformément à toutes les lois et réglementations américaines.
Le Conseil exige que TD :
- Établir un nouveau bureau aux États-Unis dédié à remédier aux lacunes identifiées dans l’ordonnance ;
- Délocaliser aux États-Unis les parties de son programme de conformité anti-blanchiment d’argent qui sont chargées de se conformer à la loi américaine. Ce programme sera soumis à la surveillance des régulateurs américains ;
- Certifier que des ressources et une attention suffisantes sont allouées à la correction des lacunes de l’entreprise en matière de lutte contre le blanchiment d’argent avant d’émettre des dividendes ou des distributions de capital ; et
- Entreprendre un examen approfondi et indépendant du conseil d’administration et de la direction de la société afin d’assurer une surveillance adéquate des opérations aux États-Unis.
Le Bureau du surintendant des institutions financières du Canada, le superviseur du pays d’origine de TD, peut agir dans la mise en œuvre de ces exigences dans la mesure permise par son autorité légale.
Cette mesure est prise en conjonction avec les mesures pénales et réglementaires prises par le ministère américain de la Justice, le bureau du procureur américain pour le district du New Jersey, le réseau de lutte contre la criminalité financière du ministère du Trésor et le bureau du contrôleur. de la Monnaie. Les sanctions annoncées par les agences totalisent environ 3,09 milliards de dollars. La banque plaide également coupable des accusations criminelles portées par les autorités chargées de l’application des lois.
Pour les demandes des médias, veuillez envoyer un courriel [email protected] ou appelez le 202-452-2955.
Dernière mise à jour : 10 octobre 2024
#Conseil #Réserve #fédérale #Conseil #Réserve #fédérale #inflige #une #amende #millions #dollars #Banque #TorontoDominion #pour #violations #liées #aux #lois #antiblanchiment #dargent
