ATLANTA – Milan Patel a été condamné à la prison dans le cadre d’un programme de manipulation du marché des années dans lequel lui et ses co-conspirateurs ont conçu, rédigé et diffusé de fausses rumeurs sur les sociétés cotées en bourse et ont ensuite échangé de manière rentable sur ces rumeurs en achetant et en vendant principalement des options d’appel à court terme.
«Les défendeurs ont utilisé leur sens financier pour manipuler les marchés des valeurs mobilières en publiant de fausses informations sur les sociétés cotées en bourse», a déclaré le procureur américain Richard S. Moultrie, Jr. «Notre bureau s’est engagé à travailler avec nos partenaires d’application de la loi pour enquêter et poursuivre tous Formes de fraude en valeurs mobilières. »
«Ces condamnations devraient rappeler à quiconque tente de contourner le solde des marchés financiers dans leur direction à l’aide du délit d’initié, enquêtant sur ce comportement illégal est une priorité absolue du FBI et vous serez tenu responsable», a déclaré Sean Burke, spécial agissant spécial et acteur spécial et vous accédez Agent en charge du FBI Atlanta.
According to Acting US Attorney Moultrie, the charges and other information presented in court: Between approximately October 2017 and January 2020, Milan Patel, Bart Ross, Mark Melnick, Anthony Salandra, and Charles Parrino conspired to trade securities—primarily short-term call options – Dans les grandes sociétés cotées en bourse sur la base de rumeurs matérielles sur les entreprises qu’ils ont générées et diffusées. Ces rumeurs matériellement fausses étaient destinées à augmenter le prix des titres (les actions et les options sous-jacentes).
Les options d’appel sont essentiellement un contrat qui donne au titulaire des options le droit, mais pas l’obligation, d’acheter des actions de l’action sous-jacente à un prix fixe par action – le prix d’exercice de l’option – ou avant une date future fixe (l’expiration de l’option date). Généralement, le titulaire d’une option d’achat profite lorsque le prix du stock sous-jacent augmente. Les options d’appel à court terme sont celles qui expirent généralement en une semaine.
Melnick était un trader de jour et un stratège principal des tradings senior de T3 en direct qui a souvent fourni des évaluations techniques sur la réussite d’une fausse rumeur particulière. Ces rumeurs ont été soigneusement conçues pour: (a) semblent suffisamment plausibles aux autres acteurs du marché pour faire progresser le prix de la sécurité sous-jacente; et (b) faire avancer le prix de la sécurité dans une direction particulière – à savoir le prix de l’action ou de l’option – afin que Patel et les autres conspirateurs puissent négocier de manière rentable sur les rumeurs.
Patel était responsable de la diffusion de la rumeur via Trillian sur plusieurs comptes, ce qui entraînerait à son tour la fausse rumeur distribuée sur un ou plusieurs services d’abonnement au marché, notamment Trade the News, Tradexchange et Benzinga, ainsi que divers comptes Twitter.
Avant que Patel ne diffuse la rumeur, les co-conspirateurs acquériraient un poste dans la société cotée en bourse qui a fait l’objet de la rumeur. Les co-conspirateurs ont acheté des options d’appel à court terme souvent quelques secondes avant que Patel ne diffuse la rumeur. Les conspirateurs ont souvent acheté des options d’appel à court terme car le prix de ces options est plus sensible que le prix de l’action sous-jacente. Les conspirateurs ont profité de leur programme en vendant les options (ou autres titres) après avoir augmenté de prix. Ils vendaient ensuite leurs positions peu de temps après la diffusion de la rumeur et que le prix de l’option ou du stock sous-jacent avait augmenté.
Au total, les défendeurs ont exécuté plus de 500 métiers et ont réalisé 2 651 320 $ en bénéfices en raison de leur programme frauduleux.
Le juge de district américain Leigh Martin peut condamner les défendeurs dans l’affaire comme suit:
• Milan Patel, 49 ans, de Cumming, en Géorgie, a été condamné le 23 janvier 2025 à 18 mois de prison, suivi de trois ans de libération supervisée. Il a également été condamné à payer une amende de 10 000 $. Patel a été condamné le 20 août 2024, après avoir plaidé coupable de complot en vue de commettre une fraude en valeurs mobilières.
• Charles Parrino, 59 ans, de West Palm Beach, en Floride, a été condamné le 17 janvier 2025 à un an et un jour de prison suivi de trois ans de libération supervisée. Il a également été condamné à payer une amende de 10 000 $. Parrino a été condamné le 27 septembre 2022, après avoir plaidé coupable de complot en vue de commettre des titres et de fraude par fil.
• Mark Melnick, 44 ans, de Marlboro, New Jersey, a été condamné le 18 décembre 2024 à trois ans de probation avec les six premiers mois à être signifié à domicile. Il a également été condamné à payer une amende de 4 000 $. Melnick a été condamné le 21 septembre 2021, après avoir plaidé coupable de complot en vue de commettre des titres et de fraude par fil.
• Anthony Salandra, 60 ans, de Delray Beach, en Floride, a été condamné le 5 décembre 2024 à trois ans de probation avec les six premiers mois à être signifié à domicile. Salandra a été condamné le 11 avril 2022, après avoir plaidé coupable de complot en vue de commettre des titres et de fraude par fil.
• Bart Ross, 60 ans, d’Atlanta, en Géorgie, a été condamné le 7 septembre 2022 à trois ans de probation. Ross a été condamné le 18 décembre 2020, après avoir plaidé coupable de complot en vue de commettre des titres et de fraude par fil.
Cette affaire a fait l’objet d’une enquête par le Federal Bureau of Investigation avec l’aide de la Securities and Exchange Commission.
Le procureur américain adjoint Alex R. Sistla a poursuivi l’affaire.
La SEC enquête sur les violations civiles potentielles des lois américaines sur les valeurs mobilières relatives au régime ci-dessus. Dans le cadre de son enquête, la SEC a déposé des mesures civiles distinctes contre Patel, Parrino, Melnick, Salandra et Ross au tribunal de district américain pour le district nord de la Géorgie.
Pour plus d’informations, veuillez contacter le bureau des affaires publiques de l’avocat américain à [email protected] ou (404) 581-6016. L’adresse Internet du bureau de l’avocat américain pour le district nord de Géorgie est
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