L’accusé a dissimulé son détournement des fonds des clients FTX vers la société de trading de crypto Alameda Research tout en levant plus de 1,8 milliard de dollars auprès d’investisseurs
Washington DC, 13 décembre 2022 —
La Securities and Exchange Commission a accusé aujourd’hui Samuel Bankman-Fried d’avoir orchestré un stratagème visant à frauder les investisseurs en actions de FTX Trading Ltd. (FTX), la plateforme de crypto-trading dont il était le PDG et co-fondateur. Des enquêtes sur d’autres infractions aux lois sur les valeurs mobilières et sur d’autres entités et personnes liées à l’inconduite alléguée sont en cours.
Selon la plainte de la SEC, depuis au moins mai 2019, FTX, basée aux Bahamas, a levé plus de 1,8 milliard de dollars auprès d’investisseurs en actions, dont environ 1,1 milliard de dollars auprès d’environ 90 investisseurs basés aux États-Unis. Dans ses représentations auprès des investisseurs, Bankman-Fried a fait la promotion de FTX en tant que plateforme de trading d’actifs cryptographiques sûre et responsable, vantant spécifiquement les mesures de risque sophistiquées et automatisées de FTX pour protéger les actifs des clients. La plainte allègue qu’en réalité, Bankman-Fried a orchestré une fraude de plusieurs années pour dissimuler aux investisseurs de FTX (1) le détournement non divulgué des fonds des clients de FTX vers Alameda Research LLC, son fonds spéculatif crypto privé ; (2) le traitement spécial non divulgué accordé à Alameda sur la plate-forme FTX, y compris l’octroi à Alameda d’une « marge de crédit » pratiquement illimitée financée par les clients de la plate-forme et l’exemption d’Alameda de certaines mesures clés d’atténuation des risques FTX ; et (3) le risque non divulgué découlant de l’exposition de FTX aux avoirs importants d’Alameda en actifs surévalués et illiquides tels que les jetons affiliés à FTX. La plainte allègue en outre que Bankman-Fried a utilisé les fonds mélangés des clients FTX à Alameda pour effectuer des investissements à risque non divulgués, des achats immobiliers somptueux et d’importants dons politiques.
“Nous alléguons que Sam Bankman-Fried a construit un château de cartes sur la base de la tromperie tout en disant aux investisseurs qu’il s’agissait de l’un des bâtiments les plus sûrs de la cryptographie”, a déclaré le président de la SEC, Gary Gensler. “La fraude présumée commise par M. Bankman-Fried est un appel clair aux plates-formes cryptographiques dont elles ont besoin pour se conformer à nos lois. La conformité protège à la fois ceux qui investissent et ceux qui investissent dans les plates-formes cryptographiques avec des garanties éprouvées, telles que comme protégeant correctement les fonds des clients et séparant les secteurs d’activité conflictuels. Il met également en lumière la conduite des plateformes de négociation pour les investisseurs par le biais de la divulgation et les régulateurs par le biais de l’autorité d’examen. Pour les plateformes qui ne respectent pas nos lois sur les valeurs mobilières, la division de l’application de la loi de la SEC est prêt à passer à l’action.”
“FTX a opéré derrière un vernis de légitimité que M. Bankman-Fried a créé, entre autres, en vantant ses meilleurs contrôles, y compris un” moteur de risque “propriétaire, et l’adhésion de FTX à des principes spécifiques de protection des investisseurs et à des conditions de service détaillées. Mais comme nous l’affirmons dans notre plainte, ce placage n’était pas seulement mince, il était frauduleux », a déclaré Gurbir S. Grewal, directeur de la division de l’application de la SEC. “L’effondrement de FTX met en évidence les risques très réels que les plates-formes de négociation d’actifs cryptographiques non enregistrées peuvent poser aux investisseurs et aux clients. Alors que nous continuons d’enquêter sur FTX et d’autres entités et individus pour des violations potentielles des lois fédérales sur les valeurs mobilières, comme allégué dans notre plainte, aujourd’hui nous tiennent M. Bankman-Fried pour responsable d’avoir collecté frauduleusement des milliards de dollars auprès d’investisseurs dans FTX et d’avoir détourné des fonds appartenant aux clients commerciaux de FTX.
La plainte de la SEC accuse Bankman-Fried d’avoir enfreint les dispositions anti-fraude du Securities Act de 1933 et du Securities Exchange Act de 1934. La plainte de la SEC demande des injonctions contre de futures violations du droit des valeurs mobilières; une injonction qui interdit à Bankman-Fried de participer à l’émission, l’achat, l’offre ou la vente de tout titre, sauf pour son compte personnel ; restitution de ses gains mal acquis ; une peine civile; et un barreau d’officier et de directeur.
Dans le cadre d’actions parallèles, le bureau du procureur américain pour le district sud de New York et la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ont annoncé aujourd’hui des accusations contre Bankman-Fried.
L’enquête en cours de la SEC est menée par Devlin N. Su, Ivan Snyder et David S. Brown de la Crypto Assets and Cyber Unit et Brian Huchro et Pasha Salimi. Il est supervisé par Amy Flaherty Hartman, Michael Brennan, Jorge Tenreiro et David Hirsch. Le litige de la SEC sera dirigé par Amy Burkart et David D’Addio et supervisé par Ladan Stewart et Olivia Choe. Une aide supplémentaire à l’enquête a été fournie par Steven Buchholz, Erin Wilk, Serafima McTigue, William Connolly et Howard Kaplan.
La SEC apprécie l’aide du bureau du procureur américain pour le district sud de New York, du FBI et de la CFTC.
