Le représentant Raja Krishnamoorthi dans une rafale du 30 août 2022, des lettres ont interrogé la SEC, d’autres régulateurs financiers et les bourses d’actifs numériques sur les efforts de lutte contre la fraude cryptographique.
Krishnamoorthi, un démocrate de l’Illinois, est président du sous-comité de la commission de surveillance de la Chambre sur la politique économique et des consommateurs.
“Alors que les histoires de prix en flèche et de richesses du jour au lendemain ont attiré les investisseurs professionnels et amateurs vers les crypto-monnaies, les escrocs ont encaissé”, a-t-il écrit dans sa lettre au président de la SEC, Gary Gensler. “L’absence d’autorité centrale pour signaler les transactions suspectes dans de nombreuses situations, l’irréversibilité des transactions et la compréhension limitée que de nombreux consommateurs et investisseurs ont de la technologie sous-jacente font de la crypto-monnaie une méthode de transaction préférée des escrocs.”
Krishnamoorthi a également envoyé des lettres au département du Trésor, à la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) et à la Federal Trade Commission (FTC), ainsi qu’aux échanges Binance.US, Coinbase, FTX, Kraken et KuCoin.
Dans sa lettre à Gensler, le démocrate de la Chambre a qualifié le gouvernement fédéral de lent à lutter contre la fraude cryptographique et a fait valoir que la réglementation actuelle “ne couvre pas de manière complète ou claire les crypto-monnaies en toutes circonstances”. Pour souligner l’incertitude réglementaire, il a cité la bataille juridique en cours de la commission avec Ripple Labs Inc. concernant le jeton XRP de ce dernier, ainsi que la première action d’application de la loi en matière de délit d’initié contre l’ancien directeur de Coinbase Ishan Wahi et deux autres. Cette affaire d’application a attiré les critiques de la commissaire de la CFTC, Caroline Pham, comme un exemple de la « réglementation par l’application » de la SEC dans l’espace crypto. (Voir La SEC accuse l’ancien responsable de Coinbase pour délit d’initié crypto dans l’édition du 22 juillet 2022 Alerte Comptabilité & Conformité.)
“Sans définitions et conseils clairs, les agences poursuivront leurs luttes intestines et seront incapables de mettre en œuvre efficacement les protections des consommateurs et des investisseurs liées aux crypto-monnaies et aux bourses sur lesquelles elles sont négociées”, a écrit Krishnamoorthi.
La SEC, dans son application de la cryptographie, a régulièrement affirmé son autorité en appliquant le «test de Howey» établi dans la décision de la Cour suprême de 1946 dans SEC contre WJ Howey Co.. Selon ce critère, un contrat d’investissement – qui est classé comme une valeur mobilière en vertu de la Loi sur les valeurs mobilières de 1933 – doit impliquer un investissement d’argent dans une entreprise commune, avec une attente de profit des efforts d’un tiers.
Le Congrès, a averti Krishnamoorthi, “pourrait avoir besoin d’adopter une législation pour aider à stabiliser l’industrie des actifs numériques et protéger les consommateurs contre la fraude et les abus en matière d’investissement”. Mais il a écrit que plus d’informations sont nécessaires sur ce que les agences font déjà, en faisant une large demande d’informations sur “toutes les politiques, directives ou autres documents officiels” à partir de 2009 concernant les efforts de la commission pour lutter contre les escroqueries et la fraude cryptographiques, entre autres documents, avant le 12 septembre.
Cet article a été initialement publié dans l’édition du 1er septembre 2022 de Accounting & Compliance Alert, disponible sur Checkpoint.
Obtenez toutes les dernières nouvelles en matière de fiscalité, de comptabilité, d’audit et de finance d’entreprise avec Checkpoint Edge. Inscrivez-vous dès aujourd’hui pour un essai gratuit de 7 jours.
