2024-01-31 23:05:40
WASHINGTON — Aujourd’hui, le réseau de lutte contre la criminalité financière (FinCEN) du département du Trésor des États-Unis a imposé une amende civile de 100 000 $ à Gyanendra Kumar Asre (Asre) pour violation délibérée de la loi sur le secret bancaire (BSA) et de ses règlements d’application. L’action du FinCEN impose également une interdiction de cinq ans sur la participation de l’Asre à la conduite des affaires de toute institution financière soumise au BSA.
“Asre a autorisé le traitement de millions de dollars de transactions à haut risque sans contrôles anti-blanchiment d’argent requis ni déclaration au FinCEN”, a déclaré Andrea Gacki, directrice du FinCEN. “L’action d’aujourd’hui rappelle que le FinCEN n’hésitera pas à prendre des mesures contre des individus lorsque leur conduite met en péril l’intégrité de notre système financier.”
Asre a admis avoir volontairement violé la BSA. Asre n’a pas enregistré son entreprise de services monétaires (MSB) auprès du FinCEN et, en sa qualité de responsable de la conformité BSA d’une coopérative de crédit, n’a pas réussi à maintenir un programme AML efficace et n’a pas réussi à détecter et à signaler les transactions suspectes. Au cours du mandat d’Asre en tant que responsable de la conformité de la BSA, le profil de risque de la coopérative de crédit a considérablement augmenté, notamment en fournissant des services à l’ESM non enregistrée d’Asre. Malgré ces risques élevés, Asre n’a pas réussi à mettre en œuvre des contrôles AML adéquats. En conséquence, des centaines de millions de dollars de fonds suspects et à haut risque – y compris d’importants dépôts en espèces – ont transité par la coopérative de crédit sans surveillance ni déclaration adéquate au FinCEN.
Le FinCEN apprécie l’étroite collaboration avec ses partenaires de la National Credit Union Administration (NCUA) sur cette question et remercie la Section du blanchiment d’argent et du recouvrement d’avoirs (MLARS) du ministère de la Justice pour son travail sur l’affaire pénale parallèle. Aujourd’hui, Asre a plaidé coupable auprès du MLARS pour violation criminelle de la BSA.
Le bureau d’application du FinCEN est chargé d’enquêter sur les violations graves de la BSA. Pour plus d’informations sur les faits et les circonstances associés à cette mesure coercitive, y compris les violations spécifiques de la BSA et leurs causes sous-jacentes, veuillez consulter l’ordonnance de consentement entre le FinCEN et l’Asre ici.
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