New York recevra 1,9 million de dollars de Nexo pour ne pas s’être enregistré et avoir induit les investisseurs en erreur
NEW YORK – Le procureur général de New York, Letitia James, et une coalition multi-États ont obtenu aujourd’hui jusqu’à 24 millions de dollars des sociétés de crypto-monnaie Nexo Inc. et Nexo Capital Inc. (Nexo) pour s’être engagés dans l’offre et la vente non enregistrées de titres et de matières premières et pour avoir menti aux investisseurs sur leur statut d’enregistrement. L’accord d’aujourd’hui résoudra une poursuite civile intentée par le Bureau du procureur général (OAG) contre Nexo en septembre 2022, ainsi que des actions administratives des autorités de réglementation des valeurs mobilières dans neuf autres États. Nexo sera également banni du secteur des valeurs mobilières à New York pendant cinq ans et devra notifier à tous ses investisseurs américains, dont environ 3 000 New-Yorkais, de retirer leurs actifs de la plateforme. New York recevra plus de 1,9 million de dollars de Nexo dans le cadre de l’accord d’aujourd’hui.
“Les sociétés de crypto-monnaie ne sont pas fiables et louches, mais elles ne sont pas à l’abri de la responsabilité”, a déclaré Procureur général James. “Nexo a ignoré les avertissements répétés de mon bureau pour s’enregistrer et aujourd’hui, ils paient le prix de leurs actes répréhensibles. L’époque des sociétés de cryptographie agissant comme si les règles ne s’appliquaient pas à elles touche à sa fin. Je remercie mes partenaires dans d’autres États et au niveau fédéral de m’avoir rejoint dans cet effort pour tenir Nexo responsable de leurs pratiques inacceptables.
L’accord porte sur l’offre non enregistrée et la vente de titres de Nexo sous la forme d’un compte en monnaie virtuelle portant intérêt appelé Earn Interest Product (EIP). Le procureur général James et une coalition multi-États ont obtenu jusqu’à 22,5 millions de dollars grâce à l’offre non enregistrée de Nexo et à la vente de l’EIP. Chacune des 53 juridictions américaines membres de la North American Securities Administrators Association pourra réclamer un règlement de plus de 424 000 $. De plus, le procureur général James a obtenu 1,5 million de dollars pour New York afin de régler l’achat et la vente non enregistrés de titres et de marchandises par Nexo via une plateforme de négociation de devises virtuelles appelée Nexo Exchange.
En plus de l’allégement monétaire, l’accord d’aujourd’hui comprend une interdiction de cinq ans à Nexo d’offrir ou de vendre des titres à New York. En vertu de l’accord, Nexo sera tenu d’informer tous les investisseurs américains restants de retirer leurs actifs virtuels de la plate-forme de Nexo d’ici le 1er avril 2023. Nexo sera également tenu de séparer les actifs des investisseurs américains, de reconnaître que les investisseurs américains détiennent le titre légal de ces actifs, et ne pas prêter, mettre en jeu ou autrement utiliser ces actifs dans des activités spéculatives risquées. Nexo a également accepté de vérifier l’identité de tous les nouveaux clients potentiels pour s’assurer qu’il ne viole pas l’interdiction des activités non enregistrées à New York.
Se joignent au procureur général James dans l’accord d’aujourd’hui les régulateurs des valeurs mobilières des États de Californie, de l’Indiana, du Kentucky, du Maryland, de l’Oklahoma, de la Caroline du Sud, du Vermont, de Washington et du Wisconsin.
La Securities and Exchange Commission des États-Unis a également annoncé aujourd’hui un règlement parallèle dans lequel Nexo a accepté de payer 22,5 millions de dollars supplémentaires et de cesser l’offre et la vente de comptes EIP à taux variable aux États-Unis.
Le dépôt d’aujourd’hui poursuit les efforts du procureur général James pour protéger les investisseurs de New York et réglementer l’industrie de la crypto-monnaie. Plus tôt ce mois-ci, le procureur général James a poursuivi l’ancien PDG de Celsius pour avoir fraudé des investisseurs et dissimulé la situation financière désastreuse de Celsius. En juin 2022, le procureur général James a averti les New-Yorkais des risques dangereux d’investir dans les crypto-monnaies après que le marché ait atteint des niveaux record. Toujours en juin, le procureur général James a atteint près d’un million de dollars règlement avec la plateforme de crypto BlockFi Lending LLC pour offrir des titres non enregistrés. En mars 2022, le procureur général James a émis un avis aux contribuables aux investisseurs en monnaie virtuelle et à leurs conseillers fiscaux pour déclarer et payer avec précision les impôts sur leurs investissements virtuels. En octobre 2021, le procureur général James a ordonné aux plateformes de prêt de crypto non enregistrées de cesser leurs activités pour ne pas avoir rempli leurs obligations légales. En mars 2021, le procureur général James a averti les New-Yorkais des risques des investissements en crypto-monnaie et a rappelé aux plateformes d’investissement leurs obligations légales.
Le procureur général James exhorte une fois de plus les New-Yorkais qui ont été touchés par une conduite trompeuse sur le marché des actifs virtuels à signaler ces problèmes à l’OAG. Le procureur général James encourage également les travailleurs de l’industrie de la crypto-monnaie qui pourraient avoir été témoins d’inconduite ou de fraude à déposer une plainte de lanceur d’alerte auprès de son bureau, ce qui peut être fait de manière anonyme.
L’affaire a été traitée par le procureur général adjoint Jesse Devine et l’avocat principal de l’application des lois Matthew Woodruff du Bureau de la protection des investisseurs, avec l’aide de l’assistante juridique Charmaine Blake, également du Bureau de la protection des investisseurs, et du détective Brian Metz de la Division des enquêtes. Le Bureau de la protection des investisseurs est dirigé par le chef de bureau Shamiso Maswoswe et le chef de bureau adjoint par intérim Ken Haim et fait partie de la Division de la justice économique, qui est supervisée par le sous-procureur général en chef Chris D’Angelo et le premier sous-procureur général Jennifer Levy.
