(Bloomberg) – Des dirigeants liés à Duet Group, un gestionnaire d’actifs londonien, sont les personnes récemment inculpées en Allemagne dans le cadre de la vaste enquête Cum-ex du pays.
Les plus lus de Bloomberg
Les procureurs de Cologne ont inculpé Henry Gabay, PDG et fondateur de Duet Group ainsi qu’Alain Schibl, l’un des fondateurs de la société, selon des personnes connaissant le processus. Les noms n’ont pas été divulgués lorsque les procureurs allemands ont déposé des accusations en septembre.
Osman Semerci, un ancien cadre qui a rejoint Duet après avoir quitté Merrill Lynch & Co., a également été inculpé, ont déclaré les personnes qui ont demandé à ne pas être identifiées car les procureurs n’ont pas divulgué les détails. Un quatrième employé, plus subalterne, a également été inculpé.
Les procureurs de Cologne enquêtent sur environ 1 500 personnes. Avant le dernier tour, ils avaient inculpé une demi-douzaine de personnes, principalement à MM Warburg, remportant quatre condamnations. L’année dernière, le plus haut tribunal allemand a soutenu la répression. Cologne augmente également la pression sur les banques internationales. Ils ont fait une descente dans les bureaux de Barclays Plc à Francfort en mars quelques jours après que les locaux de Merrill Lynch de Bank of America Corp. aient été touchés. Les bureaux de Morgan Stanley ont été perquisitionnés en mai et de JPMorgan Chase & Co. en août.
Les avocats de Schibl, Gabay et Semerci ont tous refusé de commenter. Les trois hommes n’ont pas répondu à plusieurs demandes de commentaires qui leur ont été adressées directement.
Cum-Ex était une stratégie commerciale qui a siphonné au moins 10 milliards d’euros (9,7 milliards de dollars) de recettes publiques. Nommées d’après le terme latin pour «sans-sans», les transactions ont profité des lois fiscales allemandes qui semblaient permettre à plusieurs investisseurs de réclamer le remboursement d’un impôt sur les dividendes qui n’était payé qu’une seule fois. La nation a décidé d’abolir la pratique en 2012.
Un porte-parole des procureurs de Cologne a déclaré que les demandes de commentaires sur toute accusation Cum-Ex déposée doivent être adressées au tribunal de Bonn. Une porte-parole du tribunal de Bonn a confirmé qu’un nouvel acte d’accusation avait été déposé mais a refusé de fournir plus de détails.
L’enquête Duet a défrayé la chronique à l’été 2020 lorsque Gabay a été arrêté dans le sud de la France à la demande du parquet de Cologne. Il a ensuite été envoyé en Allemagne et libéré par un tribunal peu après son arrivée. Duet, une société multi-stratégie qui a investi dans tout, de l’immobilier aux matières premières en passant par les actions frontières, a commencé à s’engager dans des transactions Cum-Ex vers 2008, a précédemment rapporté Bloomberg.
Les procureurs de Cologne ont été aidés dans leur enquête Duet par un ancien trader vedette du fonds, a rapporté Bloomberg l’année dernière. Il a quitté l’entreprise en 2015, puis est devenu l’un des premiers responsables financiers à coopérer avec les autorités dans le cadre de leur enquête tentaculaire.
(Mises à jour avec le contexte dans le dernier paragraphe)
Les plus lus de Bloomberg Businessweek
©2022 Bloomberg LP
