Le Bureau de l’industrie et de la sécurité (BIS) du Département américain du commerce, le Bureau du contrôle des avoirs étrangers (OFAC) du Département du Trésor et le Département de la justice ont publié aujourd’hui une note de conformité conjointe sur l’utilisation d’intermédiaires tiers ou de points de transbordement. pour échapper aux sanctions et aux contrôles des exportations liés à la Russie et à la Biélorussie. La note d’aujourd’hui marque le premier effort collectif des trois agences pour informer le secteur privé des tendances en matière d’application de la loi et fournir des conseils au monde des affaires sur le respect des sanctions américaines et des lois sur l’exportation. Les trois organismes émettront ces avis de façon continue.
“Depuis l’invasion non provoquée de l’Ukraine par la Russie, la priorité du ministère de la Justice a été l’application rigoureuse des lois américaines sur les exportations et les sanctions et la répression des efforts visant à contourner ces lois”, a déclaré le procureur général adjoint pour la sécurité nationale Matthew G. Olsen. « Les entreprises sont notre première ligne de défense, et la note de conformité conjointe d’aujourd’hui informera le secteur privé des tendances en matière d’application de la loi et transmettra les attentes du ministère en matière de conformité des entreprises en matière de sécurité nationale. Nous sommes fiers de nous associer à la BRI et à l’OFAC dans cet effort important. »
“Ceux qui tentent de soutenir la machine de guerre de Poutine en contournant nos contrôles et sanctions à l’exportation seront tenus pour responsables”, a déclaré le secrétaire adjoint au commerce pour la lutte contre les exportations, Matthew S. Axelrod. « Comme l’indique clairement cette toute première note de conformité conjointe, il incombe à l’industrie de maintenir des programmes de conformité efficaces et fondés sur les risques. Le BIS, en coordination avec nos partenaires, y compris à l’OFAC et au ministère de la Justice, continuera d’utiliser tous les outils à notre disposition pour empêcher les acteurs malveillants de contourner les contrôles complets des exportations mis en place pour dissuader l’agression russe.
“Nos outils économiques limitent la Russie – à tel point que le Kremlin a chargé ses services de renseignement de trouver des moyens de contourner les sanctions internationales et les contrôles à l’exportation”, a déclaré la directrice de l’OFAC, Andrea M. Gacki. « Le secteur privé est un partenaire essentiel pour garantir que nous empêchons la Russie d’accéder à l’équipement dont elle a tant besoin pour poursuivre sa guerre injuste contre l’Ukraine. En émettant une alerte conjointe, nos agences d’exécution illustrent l’importance d’une approche basée sur les risques qui protège le système financier international des abus de la Russie.
La note de conformité met en évidence l’une des tactiques les plus couramment utilisées pour échapper aux sanctions et aux contrôles des exportations liés à la Russie : l’utilisation d’intermédiaires tiers ou de points de transbordement pour contourner les restrictions, déguiser l’implication de ressortissants spécialement désignés (SDN) ou de parties sur l’entité. Répertoriez les transactions et masquez la véritable identité des utilisateurs finaux. La note fournit des signes avant-coureurs sur ce qu’il faut rechercher si une entreprise soupçonne qu’un client utilise un intermédiaire tiers pour échapper aux sanctions ou aux contrôles à l’exportation, ainsi que des exemples récents de tactiques prétendument utilisées par les accusés pour échapper à la détection tout en tentant de bafouer les contrôles. . En outre, la note de conformité fournit des conseils aux entreprises sur la manière de maintenir un programme de sanctions et de conformité des exportations efficace et basé sur les risques.
Depuis le 24 février 2022, la BRI a mis en place une série de contrôles stricts des exportations qui restreignent l’accès de la Russie aux technologies et autres articles dont elle a besoin pour soutenir sa guerre illégale en Ukraine. Ces contrôles ciblent les secteurs de la défense, de l’aérospatiale et de la marine russes et ont été étendus aux secteurs russes du raffinage du pétrole, de l’industrie et du commerce, ainsi qu’aux produits de luxe utilisés par les élites russes. Les contrôles de la BRI ont également été appliqués à la Biélorussie pour sa capacité substantielle à l’invasion de la Russie. Des informations supplémentaires sur les actions du BIS sont disponibles en ligne sur : bis.doc.gov/index.php/policy-guidance/country-guidance/russia-belarus.
L’OFAC continuera d’utiliser ses larges pouvoirs de ciblage contre les personnes non américaines qui fournissent des munitions ou d’autres formes de soutien au complexe militaro-industriel de la Fédération de Russie, ainsi que contre les sociétés militaires privées ou les groupes paramilitaires qui participent ou soutiennent d’une autre manière les activités illégales et illégales de la Fédération de Russie. attaque injustifiée contre l’Ukraine. L’OFAC continuera de cibler les efforts de la Russie pour réapprovisionner ses armes et soutenir sa guerre d’agression contre l’Ukraine, y compris toute personne étrangère qui aide la Fédération de Russie dans ces efforts. En outre, l’OFAC continuera d’imposer des sanctions pécuniaires civiles aux personnes américaines qui violent les sanctions de l’OFAC au profit de la Russie, et aux personnes non américaines qui amènent des personnes américaines à violer les programmes de sanctions de la Russie.
L’application de ces nouvelles mesures par le ministère de la Justice a été dirigée par le groupe de travail KleptoCapture, un groupe de travail interinstitutions sur l’application de la loi dédié à l’application des sanctions radicales, des contrôles à l’exportation et des contre-mesures économiques imposées par les États-Unis, ainsi que leurs alliés et partenaires étrangers. en réponse à l’invasion militaire non provoquée de l’Ukraine par la Russie. Annoncé par le procureur général le 2 mars 2022 et sous la direction du bureau du sous-procureur général, le groupe de travail continuera de tirer parti de tous les outils et autorités pour lutter contre les efforts visant à échapper ou à saper les actions collectives prises par le gouvernement américain. en réponse à l’agression militaire russe.
La note de conformité complète est disponible ici.
