Ongoing Sanctions Process: 129 Employees of Financial Companies Disciplined Following a Fund Incident

Sanctions de haute intensité, y compris la suspension partielle du travail pour les banques, les sociétés de valeurs mobilières et les sociétés de gestion

Les dirigeants et salariés font l’objet de demandes de licenciement, de suspension, de licenciement, etc.

[서울=뉴시스] Reporter Choi Hong = Au total, 129 employés de sociétés financières, dont Lime et Optimus, ont été sanctionnés dans le cadre du scandale des fonds de capital-investissement, et 21 sociétés financières ont été sanctionnées.

Il est souligné que les autorités financières doivent accélérer le processus de sanctions, car de nombreuses sociétés financières ne sont pas encore sanctionnées.

Selon les données sur « l’état des sanctions contre les fonds privés par industrie » reçues du Service de surveillance financière par le député du Parti du pouvoir du peuple Yoon Chang-hyeon, membre de la commission des affaires politiques de l’Assemblée nationale, le 10, il y avait 21 sociétés financières pour lesquelles des procédures disciplinaires ont été achevées de 2020 à août de cette année en relation avec l’incident du fonds de capital-investissement. Par la suite, 129 employés ont fait l’objet de mesures disciplinaires connexes.

Tout d’abord, un grand nombre de sociétés de vente, notamment des sociétés de bourse et des banques, ont été sanctionnées en relation avec le Lime Fund.

Shinhan Investment Corp. a été suspendue de certaines de ses opérations pendant six mois et condamnée à une amende de 1,8 milliard de won. À cet égard, sept cadres et employés ont fait l’objet de mesures disciplinaires, notamment de suspension et de licenciement.

Daishin Securities a fait l’objet d’une fermeture de succursale. En réponse à cela, 12 cadres et employés ont fait l’objet de mesures disciplinaires, notamment de réprimandes et de suspensions.

Dans le cadre de la même affaire, KB Securities a été soumise à une suspension partielle de travail de six mois et à une amende de 550 millions de won, et sept dirigeants et employés ont été sanctionnés, notamment des réductions de salaire et des suspensions.

Samsung Securities a été informé d’une amende d’un milliard de won et de la nécessité d’un traitement volontaire en relation avec le Lime Fund.

La Shinhan Bank, la Woori Bank, la Busan Bank, l’Industrial Bank of Korea et la Nonghyup Bank ont ​​également été soumises à une suspension partielle de leurs activités et à des amendes en relation avec le Lime Fund, et des sanctions telles que des réductions de salaire, des avertissements et des réprimandes ont également été imposées aux dirigeants et aux dirigeants. employés.

Les sociétés de valeurs mobilières et les banques qui ont vendu le Fonds Optimus ont également été sévèrement sanctionnées.

NH Investment & Securities a fait l’objet d’une suspension partielle de ses activités de trois mois et d’une amende de 5,1728 milliards de won dans le cadre de la vente d’Optimus Fund. À cet égard, huit cadres et employés ont fait l’objet de mesures disciplinaires, notamment de réductions de salaire, de suspensions et de réprimandes.

Hana Bank a également fait l’objet d’une suspension partielle de trois mois de ses activités en relation avec le Fonds Optimus, et deux employés ont reçu des sanctions équivalant à des réductions de salaire et à des suspensions.

Les sociétés financières qui vendaient des fonds de découverte n’ont pas non plus pu éviter de sévères sanctions.

Hana Financial Investment a reçu un avertissement institutionnel et une amende d’un milliard de won, et sept dirigeants et employés ont reçu des sanctions telles que des avertissements et des réprimandes.

Yuanta Securities a également reçu un avertissement institutionnel et une amende de 1,1868 milliard de won, et sept dirigeants et employés ont reçu des réprimandes et des réductions de salaire.

IBK Investment & Securities a reçu un avertissement institutionnel et une amende de 12,7 millions de won, et neuf dirigeants et employés ont fait l’objet de mesures disciplinaires équivalant à des réprimandes ou à des réductions de salaire.

Les gestionnaires d’actifs directement responsables de la crise des fonds de capital-investissement ont également fait l’objet de mesures disciplinaires de haut niveau.

Lime Asset Management a reçu une annulation d’enregistrement, une ordonnance de remise du contrat de fiducie et une amende de 950 millions de won. L’ancien PDG a été demandé d’être licencié et condamné à une amende pour négligence, et des sanctions équivalentes au licenciement et à la réduction de salaire ont été appliquées aux dirigeants et aux employés.

Optimos Asset Management a également annulé la licence et l’enregistrement, ordonné le transfert du contrat de fiducie et imposé une amende de 114,4 millions de won. Le PDG a été invité à être licencié et condamné à une amende pour négligence. Les directeurs internes ont également demandé leur licenciement.

Discovery Asset Management a fait l’objet d’une suspension partielle de ses activités de trois mois, d’une amende de 50 millions de won et d’une amende de 15 millions de won. Une suspension de fonctions de 3 mois a été appliquée au CEO et une réduction de salaire de 3 mois au responsable de la conformité. Un avertissement a été adressé au directeur général.

Bien que trois ans se soient écoulés depuis l’incident des fonds de capital-investissement, de nombreuses sociétés financières font toujours l’objet de procédures de sanctions. La Gyeongnam Bank et la Hana Bank sont toujours en train de sanctionner les dirigeants et les employés du Lime Fund.

Un responsable du secteur financier a déclaré : “Les sanctions liées à l’incident des fonds de capital-investissement ont été conclues, mais elles ne sont pas encore terminées. Comme l’incertitude concernant la gestion des sociétés financières est grande, la rapidité des sanctions doit être accélérée.”

◎ Médias sympathiques Newsis hog8888@newsis.com