Un acte d’accusation a été dévoilé aujourd’hui accusant Terren S. Peizer, PDG et président du conseil d’administration d’Ontrak Inc., une société de soins de santé cotée en bourse, d’avoir prétendument participé à un stratagème de délit d’initié dans lequel il a utilisé frauduleusement la règle 10b5-1. envisage d’échanger des actions Ontrak.
“L’inculpation révolutionnaire d’aujourd’hui pour délit d’initié démontre que le ministère de la Justice, en collaboration avec nos partenaires chargés de l’application des lois, ne permettra pas à des cadres corrompus d’utiliser à mauvais escient les plans 10b5-1 comme bouclier pour délit d’initié”, a déclaré le procureur général adjoint Kenneth A. Polite, Jr. de la division criminelle du ministère de la Justice. “Comme le montre cette affaire, nous avons adopté l’utilisation des données pour identifier et enquêter de manière proactive sur la fraude tout en continuant à garantir que les investisseurs ordinaires sont sur un pied d’égalité avec les initiés de l’entreprise.”
Selon des documents judiciaires, entre mai et août 2021, Peizer, 63 ans, un résident de Porto Rico et de Santa Monica, en Californie, aurait évité plus de 12,5 millions de dollars de pertes en concluant deux plans commerciaux de la règle 10b5-1 alors qu’il était en possession de matériel, des informations non publiques concernant le risque sérieux que le plus gros client d’Ontrak à l’époque résilie son contrat. En mai 2021, Peizer aurait conclu son premier plan commercial 10b5-1 peu de temps après avoir appris que la relation entre Ontrak et le client se détériorait et que le client avait exprimé de sérieuses réserves quant à la poursuite de son contrat avec Ontrak. L’acte d’accusation allègue que Peizer a appris plus tard que le client avait informé Ontrak de son intention de résilier le contrat. Puis, en août 2021, Peizer aurait conclu son deuxième plan commercial 10b5-1 environ une heure après que le négociateur en chef d’Ontrak pour le contrat ait confirmé à Peizer que le contrat serait probablement résilié.
En établissant ses plans 10b5-1, Peizer aurait refusé de s’engager dans une période de “réflexion” – le temps entre le moment où il a conclu le plan et le moment où il a vendu des actions – malgré les avertissements de deux courtiers. Au lieu de cela, Peizer aurait commencé à vendre des actions d’Ontrak le jour de bourse suivant après avoir établi chaque plan. Le 19 août 2021, six jours seulement après que Peizer a adopté son plan 10b5-1 d’août, Ontrak a annoncé que le client avait résilié son contrat et le cours de l’action d’Ontrak a baissé de plus de 44 %.
“M. Peizer est accusé d’avoir utilisé ses connaissances d’initiés en tant que PDG d’une société cotée en bourse pour se remplir les poches en violation de son devoir envers sa société et ses actionnaires », a déclaré le procureur américain Martin Estrada du district central de Californie. “M. Peizer aurait exploité des informations matérielles non publiques et tenté de se protéger avec une règle conçue pour garantir des conditions équitables et équitables pour tous les investisseurs. Avec cet acte d’accusation, nous réaffirmons que la loi s’applique également à tous et que les dirigeants d’entreprise qui dénigrent illégalement l’intégrité de nos marchés financiers seront tenus pour responsables.
“Le FBI et nos partenaires s’engagent à tenir les initiés responsables à tous les niveaux, y compris ceux qui agissent de mauvaise foi lors de l’établissement de plans commerciaux afin d’échapper aux réglementations”, a déclaré le directeur adjoint en charge Donald Alway du bureau extérieur du FBI à Los Angeles. “Les Américains doivent avoir confiance dans le marché et cela ne peut être réalisé que lorsque les contrevenants qui violent leurs obligations sont tenus pour responsables.”
Peizer est accusé d’un chef d’accusation de participation à un stratagème de fraude en valeurs mobilières et de deux chefs de fraude en valeurs mobilières pour délit d’initié. S’il est reconnu coupable, il encourt une peine maximale de 25 ans de prison pour l’accusation de fraude en valeurs mobilières et de 20 ans de prison pour chacune des accusations de délit d’initié.
L’acte d’accusation représente la première fois que le ministère de la Justice porte des accusations de délit d’initié basées exclusivement sur l’utilisation par un dirigeant de plans de trading 10b5-1. L’enquête fait partie d’une initiative axée sur les données menée par la section des fraudes pour identifier les abus des dirigeants sur les plans de trading 10b5-1.
Les plans de négociation de la règle 10b5-1 peuvent offrir à un dirigeant une défense contre les accusations de délit d’initié. Cependant, la défense n’est pas disponible si l’exécutif est en possession d’informations importantes et non publiques au moment où il ou elle entre dans le plan commercial 10b5-1. De plus, un plan ne protège pas un dirigeant si le plan de négociation n’a pas été conclu de bonne foi ou a été conclu dans le cadre d’un effort ou d’un stratagème pour contourner les interdictions de la Règle 10b5-1.
Le FBI enquête sur l’affaire.
Les procureurs de première instance Matthew Reilly et Christina McGill de la section des fraudes de la division criminelle et le procureur américain adjoint Ali Moghaddas du district central de Californie poursuivent l’affaire.
Si vous pensez être une victime dans cette affaire, veuillez contacter gratuitement l’Unité des témoins des victimes de la Section des fraudes au (888) 549-3945 ou par e-mail à victimassistance.fraud@usdoj.gov. Pour plus d’informations et des mises à jour sur les événements, veuillez visiter www.justice.gov/criminal-vns/case/united-states-v-terren-s-peizer.
Un acte d’accusation n’est qu’une allégation. Tous les accusés sont présumés innocents jusqu’à preuve du contraire hors de tout doute raisonnable devant un tribunal.
