Le logo de SMBC Nikko Securities Inc.
11h05 JST, le 8 octobre 2022
TOKYO (Jiji Press) – L’Agence des services financiers a ordonné vendredi à SMBC Nikko Securities Inc. de suspendre certaines opérations pendant trois mois pour une affaire de manipulation du cours des actions.
L’agence a également émis un ordre d’amélioration des affaires à SMBC Nikko suite au scandale, qui a conduit à l’inculpation de l’entreprise et de six dirigeants, dont un ancien vice-président exécutif.
Sumitomo Mitsui Financial Group Inc., la société mère de SMBC Nikko, a reçu une ordonnance demandant le renforcement de son système de surveillance.
En outre, la FSA a ordonné à Sumitomo Mitsui Financial et Sumitomo Mitsui Banking Corp. de soumettre des documents liés à une violation de la réglementation dans laquelle l’unité bancaire a partagé avec l’unité de courtage des informations non divulguées sur des entreprises clientes sans leur consentement.
