Un comptable de la Colombie-Britannique a utilisé une société à numéro pour aider une importante fraude américaine, selon la SEC – News 24

Un comptable de la Colombie-Britannique a été condamné à une amende de 25 000 $ et interdit de manière permanente de toute activité commerciale liée aux penny stocks après que les autorités de réglementation aient déterminé qu’il avait «délibérément aidé et encouragé» dans la fraude commise par son client Avtar Dhillon, un ancien promoteur d’actions de premier plan à Vancouver.

Dans une administration entente de règlement auprès de la Securities and Exchange Commission des États-Unis, Shrizali Jumani – qui fait de la publicité pour des services de comptabilité à Burnaby – n’a pas reconnu sa responsabilité dans les faits sur lesquels lui et la commission ont convenu le 22 mai.

Entre au moins mars 2011 et février 2018, Jumani a effectué une série de transactions boursières d’OncoSec Medical Inc., une société enregistrée aux États-Unis et présidée par Dhillon, qui risque une peine de prison lors d’une audience de détermination de la peine en novembre après avoir plaidé coupable à trois crimes en décembre dernier. .

La fraude de Dhillon concerne un prétendu stratagème commercial illégal à multiples facettes impliquant plus d’un milliard de dollars de ventes d’actions dans plus de 100 entreprises. Les échanges ont été effectués, en partie, par plus d’une douzaine de Britanno-Colombiens, via des sociétés fictives offshore, selon la commission.

L’une de ces sociétés écrans offshore était 0903759 BC Ltd, contrôlée par Jumani mais dont les actifs étaient la propriété effective de Dhillon, selon la commission.

La société à numéro a acheté près de 80 000 actions du prédécesseur d’OncoSec, à un cent par action, qui sont devenues plus de 2,5 millions d’actions restreintes à la suite d’un fractionnement d’actions effectué sous la surveillance de Dhillon.

Jumani savait que la société avait acquis les actions de Dhillon mais les avait faussement présentées comme des actifs de la société, selon la commission.

Pour lever les restrictions commerciales sur les actions et ainsi les vendre au public, Jumani a fait de fausses déclarations à la société de courtage où elles étaient détenues, notamment que les actions n’avaient aucune affiliation à OncoSec (y compris le président de la société, Dhillon).

Via 50 transactions, Jumani a vendu pour 783 500 $ d’actions et les a versées à One World Ranches LLC et One World Farms Inc., sociétés détenues par Dhillon.

Jumani a répété ce processus lors d’une autre série d’achats et de ventes d’actions, pour un produit brut supplémentaire de 257 000 $.

Jumani “savait ou était imprudent de ne pas savoir que Dhillon était obligé, en tant que président d’OncoSec, de ne pas s’engager dans une détention ou une négociation non divulguée des titres d’OncoSec”, a déclaré l’accord de la commission.

En faisant tout cela, la commission a conclu que Jumani avait “volontairement violé” plusieurs aspects de la loi américaine sur les valeurs mobilières.

Un comptable dit avoir été victime de la fraude de Dhillon

Joint par téléphone dans son entreprise, Jumani a déclaré à Glacier Media qu’au moment des transactions, il n’avait aucune information de Dhillon sur les stocks; il a déclaré avoir informé la commission qu’il n’avait jamais tiré profit de ces ventes.

“J’ai fait quelque chose pour lui que je n’aurais pas dû faire”, a déclaré Jumani, décrivant ses services à Dhillon comme une comptabilité de base.

Jumani « fournissait des services de comptabilité privée qui comprenaient la préparation des déclarations de revenus et la tenue de livres, et agissait à titre de préparateur des déclarations canadiennes de Dhillon. Il n’a jamais été agréé en tant que comptable agréé ou en tant qu’expert-comptable agréé », a noté le règlement.

“Je pense qu’ils (Dhillon) auraient dû mieux le savoir et m’informer lorsque je vendais ces actions… Je me suis essentiellement fait prendre dans les choses”, a déclaré Jumani.

“Je suis une sorte de victime”, a-t-il dit, décrivant le règlement comme une “marque noire” sur ses 40 ans de carrière comptable.

Pendant ce temps, Dhillon a vu son audience de détermination de la peine reportée à novembre. Alors qu’il avait initialement plaidé le cinquième amendement dans l’affaire civile de la SEC contre lui, il a écrit à la commission en avril disant qu’il était prêt à témoigner à la suite d’une déclaration dans laquelle il décrit des “promotions agressives” de ses entreprises tout en vendant simultanément des actions restreintes.

La commission a allégué en septembre 2021 que Dhillon avait personnellement profité de 5 millions de dollars dans trois de ses sociétés américaines.

Dhillon a dirigé de nombreuses sociétés ouvertes canadiennes, y compris un fournisseur de marijuana autrefois très en vue basé à Richmond, nommé Emeraude Santé Thérapeutique.

Les registres des actions de la société issus des procédures judiciaires en Colombie-Britannique de la société mère de Therapeutics, Emerald Health Sciences, montrent que Jumani s’est vu distribuer 2,66 millions d’actions de fondateur à 0,00001 cents par action, en 2013. Jumani a alloué des centaines de milliers à des sociétés de portefeuille que les États de la commission sont associés à l’ancien Fred Sharp, avocat de Vancouver et facilitateur offshore. Sharp est un coaccusé dans l’affaire civile SEC de Dhillon qui a depuis été reconnu coupable de fraude dans un Jugement par défautaprès ne pas avoir répondu aux accusations.

«Cette affaire concerne une attaque multinationale sophistiquée et pluriannuelle contre les marchés financiers américains et les investisseurs de détail américains par des acteurs étrangers et nationaux. Ces acteurs ont comploté pour vendre frauduleusement des centaines de millions de dollars d’actions sur les marchés américains », a déclaré la plainte de la SEC à l’époque.

Après plus de trois décennies de transactions commerciales en Colombie-Britannique, la BC Securities Commission a récemment Sharp interdit du marché des investissements de la province; cependant, Dhillon reste sans retenue.

Dhillon, un résident de Californie, pourrait recevoir une peine de prison de 63 à 78 mois dans une prison fédérale.