2024-06-22 02:55:35
LAS VEGAS (KLAS) — L’ancien PDG d’une société de soins de santé basée à Henderson a été reconnu coupable vendredi de délit d’initié dans une affaire historique visant les dirigeants qui enfreignent les lois commerciales.
Terren Scott Peizer, 64 ans, était membre du conseil d’administration et a été PDG d’Ontrak Inc. Il réside à Porto Rico et à Santa Monica, en Californie.
Un jury de Los Angeles a déclaré Peizer coupable d’un chef de fraude en valeurs mobilières et de deux chefs de délit d’initié après avoir évité 12,5 millions de dollars de pertes en vendant des actions avant l’annonce de la perte de son plus gros client, selon un communiqué de presse américain. Bureau du procureur du district central de Californie.
Le cours de l’action Ontrak a chuté de 44 % lorsque la nouvelle a été rendue publique.
Ce qui rend l’affaire unique, c’est qu’elle se concentre sur les plans commerciaux de la règle 10b5-1 qui ont été utilisés par les dirigeants pour remplir leurs poches au détriment des actionnaires, a expliqué l’avocat américain Martin Estrada. Il s’agit de la première poursuite pour délit d’initié fondée exclusivement sur l’utilisation de ces plans d’opérations.
Peizer a utilisé deux plans de trading selon la règle 10b5-1, selon les preuves présentées lors d’un procès de 10 jours. Il savait que le plus gros client d’Ontrack était sur le point de résilier son contrat.
“Lorsque Terren Peizer a appris des nouvelles négatives importantes concernant Ontrak, il a mis en place des plans de négociation en vertu de la règle 10b5-1 pour vendre des actions avant que la nouvelle ne soit rendue publique et pour dissimuler qu’il négociait sur la base d’informations privilégiées”, a déclaré Nicole M. Argentieri, procureure générale adjointe principale. , chef de la division pénale du ministère de la Justice.
« Avec le verdict d’aujourd’hui, le jury a déclaré Peizer coupable de délit d’initié. Il s’agit de la première poursuite pour délit d’initié engagée par le ministère de la Justice basée exclusivement sur l’utilisation d’un plan commercial, mais ce ne sera pas la dernière. Nous ne laisserons pas les dirigeants d’entreprises qui négocient sur la base d’informations privilégiées se cacher derrière des plans commerciaux qu’ils ont établis de mauvaise foi », a déclaré Argentieri.
En mai 2021, Peizer a conclu son premier plan commercial 10b5-1 après avoir appris que la relation client se détériorait et que le client avait exprimé de sérieuses réserves quant à la poursuite de son contrat avec Ontrak. Peizer a appris plus tard que le client avait l’intention de résilier le contrat. Puis, en août 2021, Peizer a conclu son deuxième plan commercial 10b5-1 environ une heure après que le négociateur en chef d’Ontrak ait confirmé à Peizer que le contrat serait probablement résilié.
Malgré les avertissements de deux courtiers, d’un cadre supérieur d’Ontrak et d’avocats, Peizer a refusé de s’engager dans une période de « réflexion » avant de vendre des actions. Au lieu de cela, Peizer a commencé à vendre des actions d’Ontrak le jour de bourse suivant après avoir établi chaque plan.
Le 19 août 2021, six jours seulement après que Peizer a adopté son plan 10b5-1 d’août, Ontrak a annoncé que le client avait résilié son contrat et le cours de l’action d’Ontrak a chuté de plus de 44 %.
“En tant que PDG, M. Peizer a abdiqué ses responsabilités en utilisant sa position pour dissimuler des transactions sur des informations importantes non publiques afin d’éviter les pertes subies par les actionnaires”, a déclaré la directrice adjointe par intérim en charge, Krysti Hawkins, du bureau extérieur du FBI à Los Angeles.
Le juge de district américain Dale S. Fischer a prévu une audience de détermination de la peine le 21 octobre, date à laquelle Peizer encourra un maximum de 25 ans de prison pour fraude en valeurs mobilières et jusqu’à 20 ans de prison pour chacun des chefs d’accusation de délit d’initié.
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